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以人工智能、大數(shù)據(jù)、機(jī)器人等為代表的新技術(shù)推動(dòng)的第四次工業(yè)革命，正在不斷走向深入，使人類的生產(chǎn)和生活發(fā)生深刻的變化。新技術(shù)帶來(lái)的新工藝、新產(chǎn)品、新應(yīng)用，不但讓生產(chǎn)模式發(fā)生改變，也要求生產(chǎn)管理、組織方式進(jìn)行變革;而新科技所導(dǎo)致人們行為方式、生活模式的改變，以及人與人之間關(guān)系的不同，則需要對(duì)過(guò)去的制度、法律法規(guī)做出修正，或者制定新的規(guī)則。

舉兩個(gè)在我們身邊發(fā)生的例子予以說(shuō)明：網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物來(lái)了，使我們?cè)鯓淤I東西、商家怎樣賣東西的方式都與若干年前有了非常大的不同;網(wǎng)約車來(lái)了，我們外出打出租車不必再像過(guò)去那樣在路邊招手?jǐn)r車了。但無(wú)論是網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物還是網(wǎng)絡(luò)約車，過(guò)去的法律法規(guī)都沒(méi)有對(duì)這些行為進(jìn)行規(guī)范。

所以，2015年中國(guó)社會(huì)熱議的《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》要出臺(tái)，讓這種技術(shù)催生的新生事物，既不是“野蠻生長(zhǎng)”，同時(shí)也不是“一棍子打死”不讓其發(fā)展?，F(xiàn)在的問(wèn)題是這類新技術(shù)導(dǎo)致的新的生產(chǎn)、生活方式會(huì)越來(lái)越多，比如，對(duì)于自動(dòng)駕駛汽車上路，中國(guó)的《道路交通法》就需要修訂，然后像德國(guó)那樣為自動(dòng)駕駛汽車的運(yùn)行制定法律。這樣的事例還有很多，而且還有新的技術(shù)會(huì)不斷產(chǎn)生，需要一個(gè)國(guó)家在整體上就怎樣對(duì)新科技革命導(dǎo)致的各方面改變進(jìn)行監(jiān)管。

那么現(xiàn)在的問(wèn)題是：國(guó)家該怎樣對(duì)第四次工業(yè)革命帶來(lái)的許許多多新技術(shù)及其產(chǎn)生的社會(huì)影響進(jìn)行管理和規(guī)范呢?這其中又有很多重要的問(wèn)題需要研究。

首先，面對(duì)新科技革命的興起，國(guó)家制定法律時(shí)，是以促進(jìn)創(chuàng)新、有利于社會(huì)生產(chǎn)力水平提高為目的?還是要以保護(hù)社會(huì)成員不受到新的技術(shù)影響為宗旨?另外，法律法規(guī)總是要滯后于新生事物，何時(shí)出臺(tái)新的法律法規(guī)合適呢?第三，新科技革命無(wú)論是技術(shù)本身，還是其產(chǎn)生的社會(huì)影響，過(guò)去我們都沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)，國(guó)家該怎樣制定相關(guān)的制度規(guī)范呢?

英國(guó)政府就這方面在2019年6月出臺(tái)了《第四次工業(yè)革命的監(jiān)管》政策白皮書(shū)(以下簡(jiǎn)稱《白皮書(shū)》)，進(jìn)行了很好的嘗試，有不少先進(jìn)的思想、理念和做法。

對(duì)監(jiān)管的充分認(rèn)識(shí)

對(duì)新工業(yè)革命的監(jiān)管要有充分的認(rèn)識(shí)。這不是一句口號(hào)式的話，而是非常迫切的實(shí)際需要!為什么這么說(shuō)?因?yàn)楹芏嗳藢?duì)于第四次工業(yè)革命主要是看新技術(shù)帶來(lái)的進(jìn)步，看到生產(chǎn)效率提高、生活便捷的神奇效果。

一些國(guó)家、很多企業(yè)，當(dāng)然還有很多從事研究的科學(xué)家和工程師，更多地是從怎樣提高自身及相關(guān)方的競(jìng)爭(zhēng)力的角度思考。但是，作為國(guó)家的政策制定者，一定要看到新工業(yè)革命不僅僅是技術(shù)的革命，更將對(duì)社會(huì)產(chǎn)生深刻的革命性影響。需要制定新的法律法規(guī)對(duì)新技術(shù)及其相關(guān)的影響進(jìn)行規(guī)制和管理。

最近，美國(guó)議會(huì)對(duì)Facebook公司將要發(fā)行的加密貨幣進(jìn)行聽(tīng)證、法國(guó)議會(huì)通過(guò)的對(duì)大型互聯(lián)網(wǎng)科技公司征收“數(shù)字稅”，都是這種工作的體現(xiàn)。盡管這樣的制度，可能在國(guó)內(nèi)甚至國(guó)際上引發(fā)爭(zhēng)論、甚至論戰(zhàn)，但正像七國(guó)集團(tuán)(G7)的一個(gè)工作組說(shuō)的：Facebook的Libra等加密貨幣需要受到嚴(yán)格監(jiān)管，否則它們可能會(huì)破壞全球經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。

其他技術(shù)也許不一定能夠影響全球穩(wěn)定，但是正如《白皮書(shū)》所指出的：第四次工業(yè)革命規(guī)?？涨埃l(fā)展速度，性質(zhì)復(fù)雜，它將擾亂幾乎每個(gè)國(guó)家的每個(gè)行業(yè)，但也將為個(gè)人、地方和企業(yè)創(chuàng)造新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，我們必須對(duì)此有所為。從目前看即使像英國(guó)政府的監(jiān)管也還不令人滿意。目前，只有29%的企業(yè)認(rèn)為英國(guó)政府的監(jiān)管方法有助于創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)有效地進(jìn)入市場(chǎng)。英國(guó)政府認(rèn)為：若是監(jiān)管機(jī)構(gòu)未能在未來(lái)兩到三年內(nèi)跟上顛覆性變革的步伐，92%來(lái)自不同行業(yè)的企業(yè)認(rèn)為這會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。

監(jiān)管需要先進(jìn)的理念對(duì)于第四次工業(yè)革命的監(jiān)管要有先進(jìn)的理念。看看《白皮書(shū)》是怎么闡述的：“監(jiān)管對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生了巨大影響，可以激發(fā)新想法，又能阻止其實(shí)施;它可以左右投資風(fēng)險(xiǎn)，并引導(dǎo)資金是否用于有價(jià)值的研發(fā);它可以影響消費(fèi)者的信心和需求，并決定企業(yè)進(jìn)入或是退出市場(chǎng)”。國(guó)家要對(duì)科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行監(jiān)管，這是必須的。但是，國(guó)家的監(jiān)管對(duì)創(chuàng)新影響很大，怎樣不像前面說(shuō)的既不是讓其“野蠻生長(zhǎng)”又不“一棍子打死”，對(duì)于監(jiān)管也是需要?jiǎng)?chuàng)新的。

第四次工業(yè)革命創(chuàng)新速度常常超過(guò)監(jiān)管系統(tǒng)可以適應(yīng)的速度。達(dá)沃斯論壇主席克勞斯?施瓦布(Klaus Schwab)說(shuō)：第四次工業(yè)革命與前幾次工業(yè)革命相比發(fā)展速度更快。第一次工業(yè)革命時(shí)一項(xiàng)新技術(shù)擴(kuò)散到全球需要幾十年的時(shí)間，而現(xiàn)在幾年就會(huì)達(dá)到。這對(duì)國(guó)家的監(jiān)管提出了更大的挑戰(zhàn)!此外，創(chuàng)新越來(lái)越模糊各部門之間的界限，也跨越傳統(tǒng)的監(jiān)管界限。這將導(dǎo)致《白皮書(shū)》說(shuō)的“企業(yè)可能在提出新命題時(shí)面臨不必要的障礙，而公民則面對(duì)過(guò)時(shí)的保護(hù)措施。這樣創(chuàng)新對(duì)人和經(jīng)濟(jì)的好處可能會(huì)喪失”。

因此，英國(guó)要在現(xiàn)代工業(yè)戰(zhàn)略中，致力于開(kāi)發(fā)一種新的、敏捷的監(jiān)管方法，在支持創(chuàng)新的同時(shí)保護(hù)公民和環(huán)境。比如，英國(guó)在金融科技(FinTech)方面提出的“監(jiān)管沙箱”，就是被全球很多國(guó)家廣泛效仿的先進(jìn)監(jiān)管。

所謂“監(jiān)管沙箱”，就是通過(guò)提供一個(gè)“縮小版”的真實(shí)市場(chǎng)和“寬松版”的監(jiān)管環(huán)境，在保障消費(fèi)者權(quán)益的前提下，鼓勵(lì)FinTech初創(chuàng)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)模式和交付機(jī)制進(jìn)行大膽操作。采用“沙箱”測(cè)試，不僅能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)較為清晰地看待監(jiān)管制度與創(chuàng)新的辯證關(guān)系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)過(guò)度行為以及因限制創(chuàng)新而有損消費(fèi)者長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的監(jiān)管規(guī)定，并在第一時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，使得適度監(jiān)管、包容監(jiān)管等創(chuàng)新監(jiān)管精神開(kāi)花結(jié)果。所以，不僅僅FinTech需要“監(jiān)管沙箱”，第四次工業(yè)革命中許許多多的技術(shù)，都需要采用這樣類似“監(jiān)管沙箱”的理念開(kāi)展創(chuàng)新監(jiān)管，做到“好的監(jiān)管”。

必要的體制機(jī)制創(chuàng)新

對(duì)于第四次工業(yè)革命的監(jiān)管要有合適的方法，或者說(shuō)第四次工業(yè)革命的監(jiān)管需要體制機(jī)制創(chuàng)新。所謂的體制機(jī)制創(chuàng)新就是要改變?cè)瓉?lái)那種制定法律法規(guī)的方式，才能適應(yīng)第四次工業(yè)革命的變化。第四次工業(yè)革命使社會(huì)發(fā)生重大變化，按過(guò)去的方法監(jiān)管不行了。

所以，《白皮書(shū)》提出英國(guó)將在以下幾個(gè)方面開(kāi)展新的工作，以支撐監(jiān)管創(chuàng)新：建立一個(gè)監(jiān)管地平線委員會(huì)(Regulatory Horizons Council)，確定技術(shù)創(chuàng)新的影響和就支持其快速、安全引入所需的監(jiān)管改革向政府提出建議。委員會(huì)將就整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新向政府定期編寫(xiě)報(bào)告，并就監(jiān)管改革的優(yōu)先事項(xiàng)提出建議。

監(jiān)管地平線委員會(huì)將與更廣泛的監(jiān)管環(huán)境相契合，它與英國(guó)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，如數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心(the Centre for Data Ethics and Innovation)等專家機(jī)構(gòu)互補(bǔ)，就如何推進(jìn)改革提出詳細(xì)的專家建議。監(jiān)管地平線委員會(huì)還將協(xié)助像更好監(jiān)管執(zhí)行體(the Better Regulation Executive)這樣的支持政府如何設(shè)計(jì)和實(shí)施監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，使其發(fā)揮作用。

另外，監(jiān)管地平線委員會(huì)也能協(xié)助監(jiān)管政策委員會(huì)(the Regulatory Policy Committee)開(kāi)展工作，考慮如何設(shè)計(jì)和實(shí)施監(jiān)管。該委員會(huì)的職能是審查用于為監(jiān)管提案提供信息的證據(jù)并分析質(zhì)量。從監(jiān)管地平線委員會(huì)，再到數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心、更好監(jiān)管執(zhí)行體和監(jiān)管政策委員會(huì)，可以看到英國(guó)為了做好監(jiān)管在體制上做了多大的調(diào)整!體制變了，相應(yīng)的工作機(jī)制一定要發(fā)生大的改變。

多方共同治理

第四次工業(yè)革命的監(jiān)管不僅僅是國(guó)家政府的工作，必須要與社會(huì)形成共同治理的格局。這點(diǎn)非常重要，創(chuàng)新帶來(lái)變革和不確定性，可能帶來(lái)利益，也很有可能帶來(lái)一定程度的風(fēng)險(xiǎn)和危害。因此，監(jiān)管體系就是要將此風(fēng)險(xiǎn)控制在公眾可接受的水平。

要讓公眾接受創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，在起草法律之前就要考慮利益相關(guān)者的意見(jiàn)，并清楚地闡明如何在立法中反映他們的觀點(diǎn)?！栋灼?shū)》承諾：“我們希望創(chuàng)新者和公眾對(duì)英國(guó)的監(jiān)管制度充滿信心，我們將與社會(huì)和行業(yè)就如何監(jiān)管技術(shù)創(chuàng)新建立對(duì)話”。英國(guó)將要求監(jiān)管視野委員會(huì)確定更多公眾參與創(chuàng)新監(jiān)管的優(yōu)先事項(xiàng)。例如，對(duì)于產(chǎn)生道德倫理問(wèn)題的技術(shù)，讓更多的公眾參與形成適當(dāng)監(jiān)管框架。政府部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)將繼續(xù)引導(dǎo)公眾參與數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心、更好監(jiān)管執(zhí)行體等專家機(jī)構(gòu)合作。另外，英國(guó)將鼓勵(lì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)將公眾對(duì)話納入監(jiān)管試驗(yàn)計(jì)劃，以便在新產(chǎn)品、服務(wù)和商業(yè)模式試驗(yàn)時(shí)將公眾意見(jiàn)考慮其中。

不但在國(guó)家層面要建立與社會(huì)的對(duì)話機(jī)制，在國(guó)際層面不同國(guó)家之間如何就第四次工業(yè)革命的監(jiān)管合作也非常重要。因?yàn)楝F(xiàn)在的技術(shù)應(yīng)用和發(fā)展是跨國(guó)界的，技術(shù)的監(jiān)管需要在國(guó)際上達(dá)成一致才能做到在世界范圍內(nèi)有效的監(jiān)管。此外，先進(jìn)國(guó)家的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和模式對(duì)其他國(guó)家也會(huì)有很好的借鑒作用?！栋灼?shū)》在這方面也有專門計(jì)劃，英國(guó)將與全球伙伴合作，減少創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易的監(jiān)管障礙，英國(guó)要成為第四次工業(yè)革命監(jiān)管的全球領(lǐng)導(dǎo)者。

對(duì)于第四次工業(yè)革命的監(jiān)管，《白皮書(shū)》不但給出新的理念、方法，對(duì)于每項(xiàng)工作也制定了具體的行動(dòng)計(jì)劃。《白皮書(shū)》明確說(shuō)它“是進(jìn)入第四次工業(yè)革命時(shí)保持英國(guó)世界領(lǐng)先監(jiān)管環(huán)境的長(zhǎng)期戰(zhàn)略”，這個(gè)現(xiàn)代工業(yè)戰(zhàn)略要使英國(guó)成為全球技術(shù)創(chuàng)新浪潮的頂峰，從而為企業(yè)和消費(fèi)者帶來(lái)諸多益處。

第一次工業(yè)革命發(fā)生在英國(guó)，這是為什么呢?一個(gè)重要原因是英國(guó)當(dāng)時(shí)建立的金融、公司和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，非常有助于科技成果的推廣!當(dāng)前，正在發(fā)生第四次工業(yè)革命，英國(guó)在技術(shù)上并不是世界的領(lǐng)導(dǎo)者。但是正如諾貝爾獎(jiǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主道格拉斯·諾斯(Douglass North)說(shuō)的：工業(yè)革命與其說(shuō)是技術(shù)革命，不如說(shuō)是制度革命!英國(guó)依靠建立良好的監(jiān)管制度，能在第四次工業(yè)革命中后來(lái)居上成為世界的領(lǐng)導(dǎo)者嗎?這需要觀察，但其在監(jiān)管方面的探索，值得世界其他國(guó)家學(xué)習(xí)。